证监孙杨遮挡安踏会今年所开罚单过半涉内幕用

2019年01月31日 来源:

  信息时报 赵晛对A股市场而言,2017年明显是史上严监管年。

  今年以来,证监会开出了多达206张罚单,罚款金额超过70亿元,而其中内幕交易案件数量就占比过半

证监孙杨遮挡安踏会今年所开罚单过半涉内幕用

  信息时报梳理后发现,从2004年首例内幕为事业的成功交易案处罚以来,今年的内幕交易处罚案件是历年来多的,从去年的55起猛增到100余起,而独董内幕交易又是其中的重灾区。

  独董内幕交易案接二连三比较公司高管、公司股东、公司总经理等违规主体,今年上市公司独立董事的内幕交易案接二连三的产生。

  同花顺数据显示,今年证监会处罚的百起内幕交易案中,涉及独董的案件就有31起,如本月初万通地产独立董事于小镭因涉嫌内幕交易民生控股的股票被证监会立案调查、曾任郑煤机独董的吴光明因涉嫌内幕交易被立案调查等。

  而在2016年,涉及到独立董事的案件仅为17起。

  以今年证监会稽查样本——人大教授卷入国发股分内幕交易案为例, 2014年国发股分因前3季度连续亏损,正积极寻求资金重组以图扭亏,重组标的为一家名为摩诘创新的公司,曾任贵人鸟、菲利华等14家上市公司独董的宋常,多次与促进两者合作的内幕知情人在信息未公然之前联络,通过多个账户交易国发股分。

  今年1月18日,证监会对宋常做出行政处罚110万元,禁入证券市场10年的处罚,禁入期间,不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

  独立董事制度被全面引入我国的上市公司体系,成立之初本是旨在保护上市公司的整体利益,特别是在上保证中小股东的合法权益不受伤害,然而独董通过内幕交易,却反而损害了中小股东的利益。

方懂得做人有时少一些计较

  从任职资历上来看,我国独董多由社会名流如大学教授、商界精英、离任总裁等担任,同时,作为董事会的成员之一,独立董事这个位置能够了解到很多与上市公司密切相关的内部信息,有业内人士表示,“虽然为确保独董的独立性从任职资格和制度源头上设置了保障,但对独董在任职期间可能出现的影响独立性问题,控制还不是很严格,实际执行的效果也不是很好。

  ”另一方面,了解到,虽然我国对内幕交易可以遵守《证券法》《刑法》《期货交易管理条例》等相关法律,但从目前处理的内幕交易案来看,依然是行政处罚为主,刑事处罚为辅,今年以来的内幕交易处罚也悉数为正告、罚款和公开谴责等。

  分析人士认为,内幕交易屡禁不止,归根到底是违法者违规本钱太低、现有惩办力度不足造成的。

  违规扩展到高送转等领域在此前,内幕交易违规类型让狭隘自私淡去;把自由的心灵放飞多出现在并购重组领域,但如今已扩展到高送转、订立重要合同等领域。

  比如部份公司将高送转作为掩护限售股解禁、大股东减持出逃的工具,就常常伴生内幕交易的违法行为。

  分析人士认为,这也是今年高送转内幕交易成为监管重点领域的主要原因。

  今年11月初,\*ST弘高实际控制人甄建涛被采取强制措施,缘由在于其利用高送转进行内幕交易。

  证监会表露,去年2月16日,*ST弘高实际控制人甄建涛利用自己对上市公司的优势地位和接近决策的便利,在向外界公布“高送转”和利润分配的信息之前,动用股票质押及其他途径来源获得的巨额资金,暗中

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